挪用公款罪：为湖北证券总裁陶树生的辩护

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挪用公款罪：为湖北证券总裁陶树生的辩护 (2010-01-18 10:41:28)

标签： 刘少雄 律师 陶树生 长江证券 辩护 财经 分类： 刑事辩护

案情简介：

2000年9月4日，原湖北证券有限责任公司（以下简称湖证）总裁陶某某因涉嫌挪用公款罪被武汉市人民检察院刑事拘留，同年9月20日被逮捕。在“君安教父”张某某被逮捕后的一年时间内，湖证总裁又被刑事拘留的消息成为证券行业内有一个爆炸性的新闻。人们不禁问：“中国的证券行业怎么了？”

在人们纷纷寻找中国证券行业的发展瓶颈时，刘少雄律师正在为张某某的案件积极奔走，这从某种意义上来说也是在从人才保护和证券制度完善上为中国证券事业的发展推波助澜。2000年9月底，刘少雄律师正在办公室分析君安证券的案子，手机来电铃音打断了他的思维。一看是陌生号码就没接，继续伏案工作。可是不一会电话又响了，这次他再也无法继续思考案件，索性就按下了接听键。接下来的第二天，刘少雄律师便飞抵武汉，见到了陶某某的泣不成声家属，并答应竭尽全力帮助老乡辩护，维护其合法权益。

湖北证券公司是现长江证券股份有限公司的前身，成立于1991年3月18日，注册地为武汉。2000年2月23日，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至10.29亿元，同时更名为“长江证券有限责任公司”。2001年12月，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至20亿元。2007年12月19日，经中国证监会批复，公司更名为“长江证券股份有限公司”。

该证券公司是率先进入创新试点行列的八家券商之一，开创了创新试点券商以市场化方式处置风险券商的先河。目前，公司已初步完成证券类控股集团的架构，旗下拥有四家全资和控参股子公司。2005年及2008年，该公司两度被评为“中国证券行业十大影响力品牌”。2007年，在“中国券商奖”评选中，该公司荣获“最具发展力券商奖”。

然而就是这样一家蓬勃发展的证券公司的前朝功勋，原湖北证券公司总裁陶某某，因涉嫌挪用公款罪而陷入法律的漩涡之中。

2001年6月1日，武汉市人民检察院向武汉市中级人民法院提出公诉，指控被告人陶某某于1995年11月，从湖证划出30万元人民币给私营业主黄某某使用，并违反公司的相关规定，以湖证的名义与黄某某代表的私营企业武汉福千经济发展公司签订“融资协议”。

1997年9月，武汉市旺角经济发展有限公司（以下简称旺角公司）黄某某向湖北证券公司借款，陶某某通过以湖证名义出具划款的“委托授权书”，向与湖证有业务往来的中国青年实业发展总公司（以下简称中青实业）谎称旺角公司是湖证的小金库，要求中青实业将应归还给湖证的400万元人民币借款划至旺角公司的帐上。1997年11月5日，中青实业依其委托，划款360万元到旺角公司的帐上，供黄某某使用。直到1999年底，黄某某另外找他人借款陆续归还到中青实业的帐上。

综上，武汉市人民检察院认为，被告人陶某某在受聘担任国有股份制企业领导期间，利用职务上的便利条件，挪用巨额公款供个人使用，情节严重，遂以挪用公款罪向武汉市中级人民法院提出公诉。

辩护思路：

正如新浪网2002年01月15日财经频道的《操盘必读》中所评述的那样：“上述活动（即被告人陶某某利用职务之便，先后将本单位390万元公款借给私营业主进行经营的活动，编者注），尚不属于证券违规造成的违法犯罪。而是属于一般经济犯罪。不过，刑法上之于证券违规违法者，也只是时间问题。”本案是中国证券市场发展历程中极具探讨价值的一案，对当时处于探索性发展的中国证券业从业人员而言，违法与犯罪的界限并不是现在看来的这么明朗。

刘少雄律师在查阅、摘抄、复制本案的诉讼文书、技术性鉴定材料、会见犯罪嫌疑人，并收集与本案有关的证据之后，认真研究本案案情，根据自己多年的辩护经验构思了本案的辩护策略。

根据公诉书的指控分析，本案辩护中面临的主要问题有三：其一，“国家工作人员”的认定。其二，民事违法行为与犯罪行为的区分；其三，法律适用、法律溯及力的问题。

另外，要特别注意本案的物证和书证。由于物证和书证有可能被伪造和捏造，因此不仅要判断物证、书证与案件之间的关联性，而且更要严格审查公诉机收集这些证据的程序，判断其合法性与真实性。在必要情况下，还要申请法院对公诉方的书证（包括收据、欠条、发票、白条、合同、对账单、会计凭证、“阴阳联”银行进账单等）进行鉴定，防止捏造证据成为罪恶的帮凶。

辩护词节选：

……

一、关于30万的问题

（一）认定事实错误

公诉人依据武检刑诉（2001）147号起诉书，指控陶某某挪用公款30万供黄某某使用的事实，有八大错误：

1、该30万的借款主体不是黄某某个人；

2、黄某某没有向陶某某借款，而是武汉福千经济发展公司（法定代表人陈某某）向湖北证券有限责任公司（以下简称湖证）借款；

3、不是陶某某与黄某某商议，而是福千公司法定代表人陈某某与其职员黄某某申请融资1100万用于保温杯生产业务；